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香港证监会暂时吊销张咏仪的牌照12个月

刀客 2020-11-2 10:16 13人围观 栏目:[ 监管新闻 ]

ACY稀万证券

证券及期货事务监察委员会(证监会)暂时吊销茂宸证券有限公司(茂宸证券)前持牌代表张咏仪(女)的牌照,为期12个月,由2020年10月28日起至2021年10月27日止(注1及2)。

证监会经调查后采取上述纪律行动。调查发现在2014年11月至2017年7月期间,张未获批准而在另一家经纪行持有证券交易帐户,并在该帐户内进行了66宗个人交易,违反了茂宸证券的内部监控政策。

她亦向茂宸证券作出虚假及具误导性的声明,多次宣称她在其他持牌法团并无拥有任何个人交易帐户。

张的行为违反了茂宸证券的内部监控政策,令茂宸证券无法有效及积极地监察和审查雇员交易活动,以保障市场的廉洁稳健。

证监会认为,张的行为属故意和不诚实,令她作为持牌人的适当人选资格受到质疑。

证监会在决定对张的处分时,已考虑到所有相关情况,包括她已表示悔意并与证监会合作解决证监会的关注事项,以及她过往并无遭受纪律处分的纪录。


备注:

1、张根据《证券及期货条例》获发牌以代表身分进行第1类(证券交易)受规管活动,并在2014年11月13日至2018年9月16日期间隶属茂宸证券。

2、茂宸证券的前称(直至2016年2月25日止)为国浩资本有限公司。

原作者: 文:香港证监会 来自: 酷汇讯
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