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新加坡金管局发布执法报告,透露未来6个执法重点!

刀客 2020-11-7 10:48 17人围观 栏目:[ 监管新闻 ]

ACY稀万证券

新加坡金融管理局(MAS,以下简称“金管局”)已就与洗钱有关的金融市场滥用、不当、违规行为对金融机构和个人采取了多项有力的执法行动。在今天发布的2019年1月至2020年6月的执法报告中,该监管机构详细介绍了针对违反金管局法规和要求的行为采取的各种执法行动。

19年1月到20年6月期间,金管局共收取了1170万美元民事罚款,与总检察长分庭一起成功将9名犯下市场不当行为或相关罪行的个人定下刑事罪,就与洗钱有关的违规行为收取了330万美元罚款,对存在不当行为的行业代表下达了25项禁令。

金管局完成审查和调查所需的平均时间也有所减少。与上一次报告统计的数据相比,刑事案件的处理时间从33个月减少到了24个月,民事案件从30个月减少到了26个月

金管局已与各利益相关方密切合作,更多地关注到了如何在早期发现市场不当行为。金管局还与会计和公司监管局建立了联合论坛,以便审查和执行与会计有关的信息披露问题;与新加坡交易所联合发布了交易监督实践指南,帮助经纪商更好地履行交易监督义务。

随着金融不当行为的复杂程度日益增加,金管局将继续加强执法制度,不断完善流程,更多地利用技术来提高调查的有效性和效率。

金管局未来的6个执法重点包括:

· 查处严重、复杂的信息披露违规案件;

· 增强主动发现金融产品潜在误售可能性的能力;

· 继续密切关注严重缺乏反洗钱、反恐怖主义融资制度和流程的金融机构;

· 更新相关执法权力,更好地探测、调查、采取执法行动打击不当行为;

· 加强追究对金融机构或下属违规行为负有责任的高管人员。

金管局执行董事 Peggy Pao 女士表示:“严格的调查和执法对于阻止金融不当行为、保护投资者、维护投资者信心来说是必不可少的。在成立中央执法部门之后的4年间,金管局提高了执法能力和专业知识。随着金融行业规模的扩大和复杂程度的提升,强有力的执法制度对于维护新加坡金融中心的声誉至关重要。”

原作者: 文:Daisy 来自: 酷汇讯
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