请选择 进入手机版 | 继续访问电脑版
 找回密码
 立即注册

QQ登录

只需一步,快速开始

  • 微博
  • Qzone
  • 微信

违反相关规定!Nadex对成员处以罚款并撤销成员资格

刀客 2020-11-18 10:27 14人围观 栏目:[ 监管新闻 ]

ACY稀万证券

北美衍生产品交易所(Nadex)已发布关于违反其成员规则决定的纪律通知。

具体而言,Nadex宣布其成员Xie Wang违反了多项规则。作为处罚结果,Nadex对Xie Wang处以3500美元的罚款。此外,Nadex也已撤销Xie Wang的成员资格并冻结了Xie Wang的账户。此后,无论是直接以个人账户、还是通过中介,或是以任何其他账户的授权交易员身份,Xie Wang均被永久禁止在Nadex市场上进行交易。此次处罚决定立即生效。

Nadex表示其每个成员和任何授权交易商必须遵守Nadex规则、《商品交易法》的适用条款和相关的委员会条例。在任何调查、询问信息、调查、审计、审查或程序中,每个成员和任何授权交易员也必须迅速和全面地与Nadex、其代理和/或委员会合作。

此类合作应包括使Nadex能够访问有关该成员和/或任何授权交易商在任何参考市场中的活动信息,从而为任何Nadex市场提供基础价格。


Nadex的报告内容

根据Nadex的此次报告,2019年10月11日,合规部向Xie Wang发出了账户查询信,要求提供账户的一般背景信息、相关银行对账单复印件、资金来源信息以及订单和交易活动的详细信息。Xie Wang回应了某些询问和信息要求。

然而,尽管几次延长答复随后询问的最后期限,Xie Wang仍未充分配合Nadex合规部的询问。具体而言,王某没有对银行对账单上列出的个人和相关活动的进一步信息作出充分回应。

此外,在调查过程中,Xie Wang向合规部提供了他与其他Nadex成员的联系以及他过去在多个交易场所的交易经验等误导性信息。最后,Xie Wang没有以书面形式通知Nadex,他在其他交易场所的交易特权已在调查之前或调查期间被暂停。

根据Nadex的调查,合规部得出结论,Xie Wang违反相关规定。

原作者: 文:Amy 来自: 酷汇讯
发表评论
微 信