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经纪商 TFS-ICAP 因不端行为被 FCA 罚款344万英镑!

刀客 2020-11-25 00:34 43人围观 栏目:[ 监管新闻 ]

ACY稀万证券

FCA(英国金融行为监管局)已对货币对期权经纪商 TFS-ICAP 开出344万英镑罚单,原因是该经纪商捏造订单信息,蓄意误导客户

2008年至2015年期间,TFS-ICAP 旗下多个平台的经纪人公然捏造成交订单的交易价格和数量等信息,长期蓄意欺骗客户,目的是鼓动客户进行交易,为 TFS-ICAP 带来业务。TFS-ICAP 此举违背了市场行为标准。此外,TFS-ICAP 在收到有关订单信息捏造行为的警示后,并未及时采取恰当措施。

TFS-ICAP 在监督和合规安排方面也存在缺陷,无法有效地监测和预防经纪人捏造交易价格和数量等信息的风险。

FCA 执法和市场监督执行总监 Mark Steward 表示:“TFS-ICAP 应注意,给客户提供失实信息的做法不符合市场行为标准。另外,虽然这种做法难以界定,对其提起诉讼会有点困难,但这并不代表监管机构无法对其采取执法行动。”

因同意与 FCA 和解,TFS-ICAP 的总罚款金额可以降低30%。如果没有折扣,FCTFS-ICAP 将被处以492万英镑罚款。

原作者: 文:Daisy 来自: 酷汇讯
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