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罚款26万欧元!经纪商 Hoch Capital 与 CySEC 达成和解

刀客 2021-3-26 10:48 70人围观 栏目:[ 监管新闻 ]

ACY稀万证券

CySEC(塞浦路斯证券交易委员会)宣布,已与塞浦路斯投资公司 Hoch Capital Ltd(以下简称“Hoch Capital ”)达成和解。因涉嫌违反2017年《投资服务和活动及受管制市场法》(The Investment Services and Activities and Regulated Markets Law of 2017),Hoch Capital 已向 CySEC 支付26万欧元罚款。

在决定处罚 Hoch Capital 前,CySEC 对该公司在2018年1月至2020年4月期间的 CIF 授权、利益冲突、一般原则和信息披露、执行订单时是否是以客户利益为导向、是否提交了准确、完整、详细的信息等情况做了全面的合规调查。

Hoch Capital 是一家差价合约经纪商,位于塞浦路斯利马索尔。今年7月,该公司向 CySEC 申请自愿放弃其塞浦路斯投资公司(CIF)执照,并获得了 CySEC 的批准。今年4月,Hoch Capital 运营的网站 www.tradeatf.com  被意大利监管机构 CONSOB 封锁,原因是该公司违反了 CONSOB 2019年12月对其施加的禁令。

原作者: 文:Daisy 来自: 酷汇讯
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