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因内部审计力度不够!美国OCC对摩根大通罚款2.5亿美元

刀客 2021-3-26 10:48 73人围观 栏目:[ 监管新闻 ]

ACY稀万证券

根据美国货币监理署(OCC)的官网更新,摩根大通银行(JPMorgan Chase)因未能对其信托业务维持足够的内部控制和内部审计,被OCC罚款2.5亿美元。


对摩根大通的违规调查

通过对摩根大通的调查,OCC发现摩根大通的行为不安全或不健全,属于“不当行为模式”的一部分。

根据更新的这份声明,OCC发现摩根大通多年来“对其受信业务的管理和控制框架薄弱”,并且对这些活动的审计计划不足以及内部控制也不完善。

除其他外,摩根大通还缺乏足够的风险管理实践,并且缺乏避免利益冲突的框架。


OCC对摩根大通的处罚结果

OCC表示,为从事不安全或不健全的行为,包括与内部控制和内部审计有关的受托活动,以及违反法律,银行违反了要求银行对所有重要的受托活动进行适当审计的要求。

由于摩根大通不安全或不健全的行为——与内部控制和信托活动的内部审计有关的行为,以及违反法律的行为。OCC认为摩根大通违反了“银行需对所有重大信托活动进行适当审计的要求。”


摩根大通对于OCC处罚的反应

摩根大通既不承认也不否认OCC的调查结果,但据说已经纠正了导致受到处罚行动的不足之处。

摩根大通发言人表示:“我们致力于在我们的整个业务中提供一流的控制,并且在过去几年中,我们在控制平台上进行了大量投资,为的就是能够解决上述问题。”

此外,摩根大通的2.5亿美元罚款将支付给美国财政部。

原作者: 文:Amy 来自: 酷汇讯
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