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罚款5万欧元!X Global Markets就违规行为与CySEC达成和解

刀客 2021-3-26 10:48 115人围观 栏目:[ 监管新闻 ]

ACY稀万证券

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)近日宣布,已与CIF持牌公司X Global Markets Ltd(前身为FXRidge Ltd)达成和解,该公司就违规行为向CySEC支付了50000欧元罚款。

据CySEC称,X Global Markets Ltd违反了《2007年预防和制止洗钱和恐怖主义融资法》。具体而言,2016年4月至2017年7月期间,CySEC的调查涵盖了评估该公司是否采取了与客户身份识别和客户尽职调查相关的适当举措等内容。发现X Global Markets Ltd存在违规行为后,CySEC处罚了该公司。

X Global Markets Ltd成立于2012年,运营着两大网站:xglobalmarkets.com和xglobalinvest.com。 此外,该公司还经营XGLOBAL FX Ltd,后者受VFSC(瓦努阿图金融服务委员会)监管。

原作者: 文:Fanny 来自: 酷汇讯
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