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诈骗600多万美元!摩根士丹利前财务顾问被判5年监禁

刀客 2021-5-29 15:06 30人围观 栏目:[ 监管新闻 ]

ACY稀万证券

美国司法部(DOJ)宣布,美国地方法院判处摩根士丹利(Morgan Stanley)前财务顾问Michael Barry Carter(现年47岁,下称“Carter”)5年监禁,以及3年狱后监督(supervised release),并处罚款4355110.39美元。

Carter犯有电汇诈骗罪和投资咨询诈骗罪,涉嫌窃取600多万美元。在事情败露前,他向受害者归还了1794052.38美元。

2020年7月,Carter认罪。2007年10月到2019年7月期间,他为了一己私利不惜利用受害者账户进行大量未授权交易,从5位客户那里诈骗了至少500万美元。

另外,Carter在摩根士丹利任职期间还实施了电汇诈骗。他提交了内部银行授权表,假称收到了受害者的口头指示授权转账。这些资金都转到了Carter的个人账户,用于还贷、支付信用卡账单、俱乐部会员费用等个人支出。

第一个发现有问题的受害者是一对母女,她们在向银行申请贷款时发现有人利用其名义贷款了80万美元,而受害者对此毫不知情。之后,摩根士丹利发现,贷款资金转到了Carter的个人账户。此外,Carter在未获得授权的情况下将客户资金转走,涉案金额约500万美元。事发后,摩根士丹利辞退了Carter。

据悉,Carter在诈骗过程中发起了至少53笔未授权转账,这些资金通通进了他的个人账户。

原作者: 文:Fanny 来自: 酷汇讯
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