塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日宣布，已与CIF持牌公司X Global Markets Ltd（前身为FXRidge Ltd）达成和解，该公司就违规行为向CySEC支付了50000欧元罚款。据CySEC称，X Global Markets Ltd违反了《2007年预防 ...

ASIC（澳大利亚证券及投资委员会）已向澳大利亚证券交易所（ASX，以下简称“澳交所”）表明，正对澳交所2020年11月16日星期一发生的交易系统中断事故进行调查。澳交所回应称，将认真对待其应尽的义务，充分配合 ASIC ...

近日，英国金融市场行为监管局（FCA）针对4家不受监管的实体发出警告。这4家实体违规在英国提供金融服务。它们分别为：Market Pulse / IQ Global Evolution LTD、Finance and Service Limited、MrGuru / Mr Guru和克 ...

香港证券及期货事务监察委员会（证监会，SFC）禁止渣打银行（香港）有限公司（渣打银行）前私人银行客户关系经理及新加坡银行有限公司（新加坡银行）前高级客户关系经理彭汉彬（男）重投业界21个月，由2020年11月25 ...

英国金融行为监管局（FCA）对7家公司发出警告，因这些公司在未获得牌照的情况下在英国管辖范围内招揽客户。这些公司包括myinvestmentbonds.com、Any1Pro、Aldermanbury Investments、Exo Coin、EQUITYTRADEFX、PM Lo ...

根据最新官网更新，英国金融市场行为监管局（FCA）针对2家不受监管（克隆FCA授权公司）的实体发出警告。这2家实体违规在英国提供金融服务。它们分别为：Explicittradefx/Explicttradefx.com和topnotchtradefx/topnot ...

根据美国货币监理署(OCC)的官网更新，摩根大通银行(JPMorgan Chase)因未能对其信托业务维持足够的内部控制和内部审计，被OCC罚款2.5亿美元。对摩根大通的违规调查通过对摩根大通的调查，OCC发现摩根大通的行为不安全 ...

CySEC（塞浦路斯证券交易委员会）宣布，已与塞浦路斯投资公司 Hoch Capital Ltd（以下简称“Hoch Capital”）达成和解。因涉嫌违反2017年《投资服务和活动及受管制市场法》（The Investment Services and Activities ...

新加坡金融管理局（以下简称“MAS”）今天宣布，新加坡警察局商务事务部（CAD）与 MAS，已根据《刑法典》第224章和《证券和期货法》289章，对 CoAssets Ltd（CoAssets）旗下公司开展联合调查。此次调查的起因是收到 ...

在完成了广泛咨询之后，ASIC（澳大利亚证券与投资委员会）已于今天发布关于《金融产品设计和销售义务规定》的最新监管指南“RG 274”，给必须遵从《公司法》第7.8A章相关法规的金融产品发行商和经销商提供了产品设计 ...

近日，英国金融市场行为监管局（FCA）针对3家不受监管实体发出警告。这3家实体违规在英国提供金融服务。它们分别为：IntegraFinTrade Ltd、Paragon Finance和SAFE IG。据FCA称，这3家实体正在使用或提供以下详细信息 ...

现在距英国脱欧过渡期结束仅剩一周时间，FCA（英国金融行为监管局）正敦促金融服务公司确保为过渡期结束后的运营工作做好准备。英国脱欧过渡期将于2020年12月31日晚上11点结束。在那之后，欧盟法律将不再适用于英国 ...

澳大利亚证券和投资委员会（以下简称“ASIC”）宣布，澳大利亚高等法院（以下简称“高等法院”）已就西太平洋银行两家子公司Westpac Securities Administration Limited（以下简称“WSAL”）和BT Funds Management L ...

美国佐治亚州北区司法部门办公室宣布，黑平台Lucrative Pips的背后主使凯文·佩里（Kevin Perry）被判处三年零五个月的徒刑。他还被判赔偿投资者438,799美元。凯文·佩里（Kevin Perry）利用各种话术说服散户投资者 ...

FCA（英国金融行为监管局）宣布，将对巴克莱银行处以2600万英镑罚款，原因是该银行集团旗下巴克莱银行英国公司（Barclays Bank UK PLC）、巴克莱银行（Barclays Bank PLC）和 Clydesdale 金融服务有限公司（Clydesda ...